Ejecutamos auditorías operativas, administrativas, de riesgos y de cumplimiento (incl. AML/FT), bajo un enfoque independiente “end-to-end”. Evaluamos procesos, expedientes y procedimientos clave, con especialidad en riesgos, ambiente de control y normativas aplicables. También realizamos auditorías tecnológicas y contables.
Organizamos el data room, atendemos oficios y realizamos simulacros de inspección para fortalecer la respuesta ante la SMV, SBP y UAF. Acompañamos la gestión de observaciones, documentación probatoria y desarrollo de planes de acción hasta su cierre formal.
Acompañamos la corrección de brechas de manera integral: análisis de causa raíz, actualización o diseño de procedimientos, implementación de controles preventivos/detectivos y gestión de cada plan de acción hasta el cierre formal con evidencias y responsables.
Diseñamos sistemas de métricas que permiten decisiones basadas en datos. Establecemos KPIs y KRIs, construimos tableros ejecutivos con alertas y semáforos, y definimos flujos de data governance para asegurar trazabilidad y cumplimiento regulatorio.
Brindamos asesoría especializada para el fortalecimiento de la gestión de riesgos, cumplimiento normativo y gobierno corporativo. Apoyamos a las organizaciones en el diseño de estrategias, implementación de mejores prácticas y optimización de procesos internos, alineados con las regulaciones vigentes y estándares internacionales.